擅自发行股票、公司、企业债券罪法律

 　　《公司法》第七十七条股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。

　　《公司法》第七十七条股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。

　　第八十四条发起人向社会公开募集股份时，必须向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送下列主要文件：

　　(一)批准设立公司的文件;

　　(二)公司章程;

　　(三)经营估算书;

　　(四)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;

　　(五)招股说明书;

　　(六)代收股款银行的名称及地址;

　　(七)承销机构名称及有关的协议。

　　未经国务院证券管理部l刁批准，发起人不得向社会公开募集股份。

　　第八十五条经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集股份，具体办法由国务院作出特别规定。

　　第一百三十九条股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。

　　第一百六十四条第一款、第二款公司债券的发行规模由国务院确定。国务院证券管理部门审批公司债券的发行，不得超过国务院确定的规模。

　　国务院证券管理部门对符合本法规定的发行公司债券的申请，予以批准;对不符合本法规定的申请，不予批准。

　　第二百一十条未经本法规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额l%以上5%以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　《证券法》第一百八十八条未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二百零七条违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　第二百零九条依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　一、本罪主体是擅自发行股票债券的个人和单位(包括有限责任公司、股份有限公司或其他企事业单位)。

　　二、有学者认为本罪与骗取发行股票、债券罪均为非法募集资金的行为，量刑也相同，因此本罪包括后者，可只定一个罪名。实际上该两者是有区别的，一是骗取同意，是经过许可的，擅自发行则完全是自作主张行为。

　　三、本罪规定对单位犯罪实行双罚。

　　四、要注意区分本罪同集资诈骗罪的不同点。一是犯罪客体不同，一为财产权和金融秩序，一为证券市场管理制度;二是犯罪目的不同，诈骗以非法占有为目的不再归还，而擅自发行只是想暂时套取以后归还;三是方法不同，一为隐瞒真相进行诈骗，一为公开活动非法引进资金。

　　五、本罪主体在承担刑事罚没处罚之前，如有民事赔偿责任而其财产不足支付时，首先应承担民事赔偿责任，而不是先执行刑事罚没，但非本罪而承担的民事赔偿责任除外。

　　六、本罪是新设立罪名，1979年《刑法》无此规定。

　　七、全国人大常委会有关决定已废止，其内容已纳入新《刑法》，并有变动。